企籌企業(yè)服務(wù)（河南）有限公司，提供0元注冊公司+代理記賬服務(wù)，詳情咨詢18937118976(同微信)
服務(wù)區(qū)域
食品證辦理
聯(lián)系我們
鄭州出口退稅
關(guān)于促進(jìn)債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知
編輯:鄭州公司注冊 發(fā)表于 2021-08-10 10:05:51 瀏覽: 文章來源:小美熊會計(jì)公司
文章導(dǎo)讀：中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行；各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、財(cái)政廳（...
中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行；各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）；各銀保監(jiān)局、證監(jiān)局：
為促進(jìn)債券市場信用評級行業(yè)規(guī)范發(fā)展，提升我國信用評級質(zhì)量和競爭力，推動(dòng)信用評級行業(yè)更好服務(wù)于債券市場健康發(fā)展的大局，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國預(yù)算法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》和《信用評級業(yè)管理暫行辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、加強(qiáng)評級方法體系建設(shè)，提升評級質(zhì)量和區(qū)分度
（一）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)長期構(gòu)建以違約率為核心的評級質(zhì)量驗(yàn)證機(jī)制，制定實(shí)施方案，2022年底前建立并使用能夠?qū)崿F(xiàn)合理區(qū)分度的評級方法體系，有效提升評級質(zhì)量。評級方法體系應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)合理、客觀全面的原則，促進(jìn)定量和定性分析有機(jī)結(jié)合。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年對評級方法模型及代表性企業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)測試。鼓勵(lì)評級機(jī)構(gòu)按照信用等級定期披露代表性企業(yè)名單、評級要素表現(xiàn)及檢驗(yàn)測試情況。
（二）除企業(yè)并購、分立等正常商業(yè)經(jīng)營的原因引起的評級結(jié)果調(diào)整之外，信用評級機(jī)構(gòu)一次性調(diào)整信用評級超過三個(gè)子級（含）的，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)全面的回溯檢驗(yàn)，對評級方法模型和評級結(jié)果的一致性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性等進(jìn)行核查和評估，并公布核查結(jié)果及處理措施。
（三）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)提升初始評級和跟蹤評級的有效性和前瞻性，通過多種渠道、多種方式加強(qiáng)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，及時(shí)掌握信用風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況。受評對象發(fā)生影響償債能力或償債意愿的重大事項(xiàng)時(shí)，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)不定期跟蹤評級，并在評級報(bào)告中充分說明評級結(jié)果調(diào)整或維持的理由。
（四）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主要基于受評主體個(gè)體的信用狀況開展信用評級。信用評級機(jī)構(gòu)開展地方政府債券信用評級，應(yīng)當(dāng)結(jié)合一般債券、專項(xiàng)債券的特點(diǎn)，綜合考慮地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、財(cái)政收支等情況，客觀公正出具評級意見，合理反映地區(qū)差異和項(xiàng)目差異。
（五）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)信息化建設(shè)，建立與其業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的、符合監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)庫和技術(shù)系統(tǒng)，通過技術(shù)創(chuàng)新和科技應(yīng)用，為提升評級行業(yè)競爭力賦能。鼓勵(lì)信用評級機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，創(chuàng)新評級技術(shù)，將大數(shù)據(jù)、人工智能等科技手段應(yīng)用于信用風(fēng)險(xiǎn)分析，提高評級數(shù)據(jù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測能力。支持信用評級機(jī)構(gòu)與征信機(jī)構(gòu)等加強(qiáng)合作。
二、完善信用評級機(jī)構(gòu)公司治理和內(nèi)部控制機(jī)制，堅(jiān)守評級獨(dú)立性
（六）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》完善公司治理結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)引入獨(dú)立董事保障監(jiān)督職能的有效履行。董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠信，勤勉盡責(zé)。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全信用評審委員會制度，保障信用評審委員會獨(dú)立性，維護(hù)評級決策的公正、客觀、獨(dú)立。
（七）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化防火墻機(jī)制，完善并嚴(yán)格落實(shí)隔離、回避、分析師輪換、離職人員追溯等制度，有效識別、防范和消除利益沖突，確保評級作業(yè)部門與市場部門之間、評級業(yè)務(wù)與非評級業(yè)務(wù)之間的隔離。評級作業(yè)人員的考核、晉升以及薪酬不得與其參與評級項(xiàng)目的發(fā)行、收費(fèi)等因素關(guān)聯(lián)。
（八）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部控制和監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)評級全流程和全部員工的合規(guī)管理，嚴(yán)禁收受或索取賄賂。信用評級機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人、股東、信用評審委員會成員、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，監(jiān)督、審查本機(jī)構(gòu)及人員的合規(guī)性、內(nèi)部控制制度的完備性和執(zhí)行的有效性，及時(shí)向董事會等有關(guān)議事機(jī)制報(bào)告，并監(jiān)督落實(shí)改進(jìn)。
三、加強(qiáng)信息披露，強(qiáng)化市場約束機(jī)制
（九）信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求充分披露評級方法、模型和評級結(jié)果等相關(guān)信息，按季度披露本機(jī)構(gòu)評級分布及質(zhì)量檢驗(yàn)情況，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)披露受評主體個(gè)體信用狀況，最終評級結(jié)果考慮外部支持的，應(yīng)當(dāng)提高對外部支持因素的分析和披露質(zhì)量，明確披露外部支持提升情況，并詳細(xì)說明支持依據(jù)及效果。
（十）促進(jìn)信用評級行業(yè)公平競爭，鼓勵(lì)發(fā)行人選擇兩家及以上信用評級機(jī)構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)，繼續(xù)引導(dǎo)擴(kuò)大投資者付費(fèi)評級適用范圍，在債券估值定價(jià)、債券指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)及質(zhì)押回購等機(jī)制安排中可以參考投資者付費(fèi)評級結(jié)果，可以選擇投資者付費(fèi)評級作為內(nèi)部控制參考。
鼓勵(lì)信用評級機(jī)構(gòu)開展主動(dòng)評級、投資者付費(fèi)評級并披露評級結(jié)果，發(fā)揮雙評級、多評級以及不同模式評級的交叉驗(yàn)證作用。
（十一）自律組織應(yīng)當(dāng)建立健全以評級質(zhì)量為核心、以投資者為導(dǎo)向的市場化評價(jià)評估體系，定期組織開展市場化評價(jià)評估，并加大對評價(jià)評估情況的披露和評價(jià)評估結(jié)果的運(yùn)用，提高投資者話語權(quán)，促進(jìn)市場聲譽(yù)機(jī)制作用有效發(fā)揮，建立基于評級質(zhì)量的評級行業(yè)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制。
四、優(yōu)化評級生態(tài)，營造公平、公正的市場環(huán)境
（十二）降低監(jiān)管對外部評級的要求，擇機(jī)適時(shí)調(diào)整監(jiān)管政策關(guān)于各類資金可投資債券的級別門檻，弱化債券質(zhì)押式回購對外部評級的依賴，將評級需求的主導(dǎo)權(quán)交還市場。加強(qiáng)合格機(jī)構(gòu)投資者培育，投資者應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部評級等風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，合理使用信用評級結(jié)果。
（十三）發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合信用評級機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查等評級作業(yè)，在合法合規(guī)的前提下，及時(shí)提供評級所需材料，不得干擾評級決策，不得影響信用評級作業(yè)的獨(dú)立性。發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)拒不配合，導(dǎo)致評級作業(yè)無法繼續(xù)獨(dú)立、客觀、公正開展的，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停或終止評級，并對外披露。信用評級機(jī)構(gòu)依法獨(dú)立開展業(yè)務(wù)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。信用評級機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人、主要股東在參與營銷過程中，不得擾亂或妨礙評級行業(yè)公平競爭秩序。
（十四）穩(wěn)妥推進(jìn)信用評級行業(yè)對外開放，支持符合條件的境外信用評級機(jī)構(gòu)在中國債券市場開展業(yè)務(wù)。培育若干具有國際影響力的本土信用評級機(jī)構(gòu)，支持本土信用評級機(jī)構(gòu)根據(jù)意愿和自身能力，積極參與國際評級業(yè)務(wù)。
五、嚴(yán)格對信用評級機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，加大處罰力度
（十五）加強(qiáng)監(jiān)管部門間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，凝聚監(jiān)管合力，逐步統(tǒng)一債券市場信用評級機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入要求，聯(lián)合制定統(tǒng)一的信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)檢查、違規(guī)懲戒、準(zhǔn)入退出等方面加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同和信息共享，提升監(jiān)管效力，防止監(jiān)管套利。組織信用評級機(jī)構(gòu)在“信用中國”網(wǎng)站等渠道開展信用承諾和信息公示，加強(qiáng)社會監(jiān)督。
（十六）加強(qiáng)對信用評級機(jī)構(gòu)評級質(zhì)量和全流程作業(yè)合規(guī)情況的檢查，對評級區(qū)分度明顯低于行業(yè)平均水平、跟蹤評級滯后、大跨度調(diào)整級別、更換信用評級機(jī)構(gòu)后上調(diào)評級結(jié)果等情形進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對存在級別競爭、買賣評級、輸送或接受不正當(dāng)利益，蓄意干擾評級獨(dú)立性等嚴(yán)重違反法律法規(guī)的信用評級機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
本通知自2022年8月6日起施行。
中國人民銀行
國家發(fā)展改革委
財(cái)政部
銀保監(jiān)會
證監(jiān)會
2022年8月6日
（本文轉(zhuǎn)自中國政府網(wǎng)）
99%的人閱讀完文章還了解了：
》》》》》鄭州管城區(qū)注冊外貿(mào)公司流程及資料,你get到了嗎?-小美熊會計(jì)
》》》》》在鄭州注冊外貿(mào)公司有什么要求?出口退稅才能事半功倍-小美...
》》》》》鄭州外貿(mào)企業(yè)出口退稅流程,出口退稅備案資料有哪些?
想要了解更多"鄭州注冊公司"問題，鄭州小美熊會計(jì)服務(wù)有限公司是由從業(yè)5年以上的精英工商注冊服務(wù)小組為您全流程代辦理，重新優(yōu)化的注冊服務(wù)節(jié)點(diǎn)，不走冤枉路，代辦效率成倍提高，極大地減少了公司注冊辦理時(shí)間,從注冊公司到代理記賬全程無縫代辦理，承接企業(yè)營業(yè)執(zhí)照申請辦理業(yè)務(wù)，針對營業(yè)執(zhí)照申請和醫(yī)療器械備案憑證，小美熊都具備專業(yè)的申請經(jīng)驗(yàn)，小美熊會計(jì)公司專注鄭州 二七區(qū)市二七區(qū)各區(qū)工商服務(wù)平臺，深耕財(cái)稅服務(wù)行業(yè)多年，精選工商注冊團(tuán)隊(duì)，提供鄭州 二七區(qū)各地區(qū)工商注冊登記代辦，各類主體營業(yè)執(zhí)照年報(bào)，高效辦理，明碼標(biāo)價(jià)，企業(yè)安心拿證。
多年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，歡迎你的咨詢！
標(biāo)簽： 鄭州注冊外貿(mào)公司 鄭州注冊外貿(mào)公司流程 鄭州注冊外貿(mào)公司有什么要求
【返回上一頁】
熱點(diǎn)資訊
聯(lián)系我們
企籌企業(yè)服務(wù)（河南）有限公司
聯(lián)系人：王經(jīng)理
熱線：18937118976
QQ：18937118976
地址：河南省鄭州市金水區(qū)文化路85號E時(shí)代廣場11層1107號
優(yōu)惠公告
優(yōu)惠公告
小美熊會計(jì)公司提供限額優(yōu)惠給大家！
凡是聯(lián)系客服，申請加好友時(shí)備注“申請免費(fèi)注冊公司”說明是從小美熊網(wǎng)站來的！
1、每天免費(fèi)注冊3家公司（100%絕無后期綁定服務(wù)限前3名）
說明：您只需自己出刻章費(fèi)200元！（可自己去刻）
查看：鄭州注冊公司費(fèi)用（工本費(fèi)）
2、免費(fèi)提供掛靠注冊地址（提示：由于新政策原因，該項(xiàng)服務(wù)已暫停提供?。?/span>
為了考慮到隨著互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)者越來越多，您只需在家里有臺電腦就可以開始你的創(chuàng)業(yè)之路。您可先用我們公司提供的注冊地址先注冊，等產(chǎn)品開發(fā)出來，經(jīng)營上了軌道。自己租了辦公室后再變更注冊地址即可?。ㄎ覀儠湍炇展ど叹职l(fā)來的信件?。?br />
3、免費(fèi)注冊公司(免服務(wù)費(fèi))+收費(fèi)代理記賬服務(wù)1年（限每天前7名）
公司成立后第二個(gè)月就要報(bào)稅(不報(bào)會被罰款哦！)，因公司剛成立要做賬報(bào)稅的工作量很少，為了節(jié)約成本您無需請一位專職會計(jì)員工，您只需外包給我們專業(yè)財(cái)務(wù)公司幫您代理記賬，大大的為您節(jié)約了成本！
熱門標(biāo)簽
惠濟(jì)區(qū)核名 信陽工商注冊 新密注冊公司 鄭州注冊公司 鄭州公司注銷 公司注銷流程 公司注銷機(jī)構(gòu) 工商注銷資料 注銷鄭州公司 鄭州注冊個(gè)體戶 營業(yè)執(zhí)照注銷 商標(biāo)注冊 注冊資金認(rèn)繳 變更公司地址 軟件公司注冊 鄭州公司注冊 小規(guī)模納稅人 高新區(qū)核名 鄭州工商核名 中原區(qū)核名 金水區(qū)核名 鄭州公司網(wǎng)上核名 鄭州營業(yè)執(zhí)照變更 政策法規(guī) 公司地址異常 鄭州地址異常 注冊餐飲公司 注冊旅游公司 注冊小規(guī)模 注冊公司資料
微信二維碼
掃一掃 關(guān)注我們
咨詢電話：
18937118976
河南省鄭州市金水區(qū)文化路85號E時(shí)代廣場11層1107號
Copyright © 2016-2018 www.shitangshan.cn 企籌企業(yè)服務(wù)（河南）有限公司版權(quán)所有 技術(shù)支持：鄭州代理記賬 豫ICP備18018721號-1
